证监会部署升级诚信档案数据库

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中国证监会近日召开了证券期货监管体系诚信建设视频会议，安排升级建设资本市场诚信档案数据库，实现与中国人民银行信用信息系统联网共享。这是中国证监会自2008年正式开始在证券期货市场运行统一信用档案以来，进一步加强信用档案建设，扩大信用档案信息覆盖面，促进市场信用水平提高的又一项重要工作措施。

据了解，信用档案数据库的升级和建设，在原有市场机构和人员因违法违规受到处罚和自律的两大负面信息的基础上，进一步增加了信用档案中必须包含的信用信息的内容，扩大了信用信息的覆盖面。第一，增加了检查和处罚信息，如案件非正式调查信息、调查信息和处罚案件移送终止信息；二是在行政许可中增加对相关机构和个人不予许可或吊销许可的信息，包括相关发行人及其控股股东、实际控制人及董事、监事和高级管理人员的信息；三是增加了中国证监会在日常监管中掌握的监管关注信息，在一定程度上反映了相关机构和个人的诚信，对监管决策具有一定的参考意义，体现在中国证监会营业部监管体系中的“信用监管”、“信用监管”和“投诉举报”中。符合特定标准的信用信息；四是其他行政机关或司法机关通过网上共享渠道或媒体反映的市场机构和个人的执法信息、案件信息等负面信息。

尤其重要的是，中国证监会和中国人民银行已经形成了信用信息系统联网和共享的制度安排。今后，中国证监会及其派出机构在许可审批、日常监管、检查和案件处理等过程中，可以依法查询当事人的信用信息系统信息。

根据部署，升级后的完整性档案数据库将于2012年初投入试运行。届时，数据库中记录的诚信信息，尤其是负面信息，将真实记录执法行为的全过程。据报道，目前，中国证监会的信用档案记录了各类机构和人员的10123条信用信息。

中国证监会高度重视加强诚信建设，将其作为一项重要的基础工作，体现了资本市场规范发展的客观要求。据了解，中国证监会将在升级建设好信用档案数据库的基础上，认真总结发挥信用约束、加强信用监管的工作经验，制定并发布资本市场信用监管专项措施，进一步强化信用约束机制，提升市场信用监管水平。