内蒙古证监局:推进证券纠纷多元化解决机制建设，保护投资者合法权益

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中国证券报(记者赞李秀)内蒙古证监局网站11月25日报道，近日，内蒙古证监局分别在赤峰市、鄂尔多斯市和呼和浩特市举办了“内蒙古地区证券纠纷多元化与投资者适度管理”专题巡展。内蒙古证监局表示，下一步要坚持全面严格依法监管，继续督促辖区内机构完善合规内控制度，引导各方通过多元化纠纷解决机制化解纠纷，依法保护投资者合法权益，维护公开、公平、公正的资本市场秩序，促进辖区内资本市场和谐健康发展。

辖区内123家证券机构的270名合规管理和客户投诉处理相关业务人员参加了培训。培训从进一步推进证券纠纷多元化解决机制开始。它侧重于证券纠纷的解决渠道流程、纠纷投诉处理技巧、投资者适宜性管理和员工执业管理等。通过案例分析，分析常见的证券违规行为，探讨工作中遇到的实际问题，并从行业角度提出相关意见和建议。

内蒙古证监局副局长鲁花指出，资本市场参与者众多，利益多元化。建立多元化的证券纠纷解决机制，落实对投资者妥善管理的要求，是维护投资者信心、保护投资者合法权益的迫切需要，对不断夯实我国资本市场发展基础具有重要意义。辖区内所有证券期货经营机构应切实承担合规管理的主体责任，有效实施对投资者的适当管理。我们要牢固树立“合规创造价值”的经营理念，进一步完善内部管理机制，规范业务标准流程，定期开展内部检查和问责，将合规管理嵌入整个业务链，不断提高合规管理和风险防控水平。二是要传达贯彻会议精神，依法妥善解决争议。每个组织都是处理纠纷和投诉的“第一责任人”。辖区内各证券经营机构要提高责任意识，建立健全争议投诉处理制度和机制，注重加强证券期货纠纷多元化解决和从业人员投诉处理培训，做好引导投资者预期、理性教育和投诉纠纷处理工作，引导投资者利用证券期货纠纷多元化解决渠道依法合理维权。第三，完善廉政用工管理内部控制制度，营造廉洁健康的行业生态。各证券机构要建立具有约束力的长效考核机制，不断加强对员工的教育和培训，注重员工道德观念的培养和职业行为的规范，切实提高员工的整体素质，促进合规发展，以诚信促发展。