贵州证监局:提升行业文化“软实力”为机构规范运作保驾护航

本篇文章566字，读完约1分钟

中国证券报(记者昝李秀)贵州证监局网站12月17日报道，近日，贵州证监局组织召开了辖区内证券机构监管座谈会。会议提出，要不断提高行业文化的“软实力”，以良好的行业文化为组织规范运作保驾护航。

会上，贵州证监局对辖内机构监管提出了四项要求。首先，为了保持合规底线，我们必须坚持遵守法律、法规和监管要求是所有业务活动的首要标准的原则，坚持合规创造价值的原则，合规是每个人的责任，将合规运营放在更加突出的位置，通过合规促进发展。二是加强行业文化建设，努力塑造健康向上的行业良好形象，不断提升行业文化的“软实力”，以良好的行业文化为组织规范运作保驾护航。第三，坚持保护投资者合法权益，切实承担保护投资者的主体责任，加强适度管理，增强投资者风险防范意识，树立理性投资理念，为辖区营造良好投资环境。第四，我们必须团结一致，谋求共同发展。我们必须认清形势，统一思想，携手前进，加强机构间的交流与合作，充分发挥各方的共同努力，共同促进贵州证券业的规范发展。

近40人出席了会议，其中包括贵州证监局、贵州证券业协会和辖区内证券机构的代表。座谈会上，各机构总结了2019年经营管理情况，深入分析了证券业面临的新情况、新问题，就机构后续发展规划和提升服务实体经济能力交换了意见。同时，对证券分支机构如何做好合规经营进行了探讨，并对机构监管提出了建议。