广东证监局采取多种措施推进股权质押风险化解

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中国证券报专电(记者赞)中国证券报记者1月5日从广东证监局获悉，广东证监局为防范和化解股票质押风险做了大量工作。2019年，广东辖区将消除23家上市公司的股票质押风险。最大股东的股权质押比例将降至80%以下，净风险缓释率将达到40%。35%。自2018年10月专项行动启动以来，共有51家上市公司化解了股票质押风险，风险化解率达到60%。

广东证监局采取多种措施，推动上市公司降低股票质押风险。首先是调查分析，明确质押风险化解目标。2019年，广东证监局协助嘉云科技等上市公司化解股票质押风险。在风险缓释过程中，广东证监局逐一分析各高风险公司股票质押的原因、用途、条款和条件，筛选出风险缓释可行性高的公司，并有针对性地采取监管监管措施，提高风险缓释工作的针对性和有效性。二是落实综合政策，督促相关主体落实责任。广东证监局通过政策宣传、发行案例、监管谈话、出具关注函、现场检查等多种监管措施，向上市公司及其控股股东、实际控制人传递监管要求和压力，督促其认清形势、承担主要责任，积极采取有效措施降低质押率、化解质押风险。三是加强沟通，协调化解股票质押风险。在实践中，有时质权人要求公司提供监管机构要求的文件，以降低质押率。广东证监局主动担当角色，加强与相关方的沟通协调，及时向上市公司及其控股股东、实际控制人、地方政府、地方金融监管部门等相关主体发送文件，通过局领导现场调研和监督，明确提出股票质押风险缓释政策要求，全力支持上市公司缓释股票质押风险，为有效缓释风险工作做出贡献。

以嘉云科技为例。自2018年3月起，其控股股东深圳市第一仓颉网络有限公司已将其在嘉云科技的全部股份质押。广东证监局已采取多种措施，持续督促嘉云科技控股股东落实股权质押风险缓释主体责任，并于2019年11月6日将质押率从100%下调至75%。一方面，广东证监局通过调查发现，嘉云科技控股股东资本实力雄厚，以较低成本化解股权质押风险是可行的。广东证监局已将嘉云科技列入质押风险缓释重点突破公司名单，并集中监管资源采取针对性措施。另一方面，它揭示了风险并规定了要求。广东证监局已两次向嘉云科技及其控股股东和实际控制人等存在股票质押风险的上市公司发出通知，告知相关事项，对防范和化解股票质押风险提出明确要求，并提出化解风险的参考路径和方式，建立全辖区股票质押风险信息报送和预警报告机制。此外，广东证监局和公司监管办公室领导分别多次约谈嘉云科技及其控股股东相关负责人，揭示质押风险，强调监管要求，督促上市公司及其控股股东通过持续传递监管压力落实化解股权质押风险的责任。同时，广东证监局及时对公司进行现场检查，了解公司最大股东质押股份比例高的背景和原因，质押合同的签订和执行情况，解决质押风险中存在的困难和问题，为化解风险提供可行性建议，支持公司通过调整合同协议、返还部分资金等方式降低质押股份比例。